La compliance secteur gestion de patrimoine 7H00 DDA 4H00 LOI ALUR

Formation continue DDA 7 h et Loi ALUR 4 h – 100 % e-learning (Teetche)

La compliance en gestion de patrimoine : maîtriser les obligations réglementaires du conseiller, sécuriser la relation client et se préparer aux contrôles.

Programme :

• Les statuts du conseiller en gestion de patrimoine : CIF, intermédiaire en assurance, IOBSP, carte de transaction immobilière (loi Hoguet) ; ORIAS et autorités de contrôle (AMF, ACPR)
• Connaissance du client et devoir de conseil : recueil d'informations, profil de risque, test d'adéquation, préférences en matière de durabilité
• Les documents réglementaires : document d'entrée en relation, lettre de mission, rapport et déclaration d'adéquation
• DDA et MIF 2 : gouvernance produit, transparence des coûts et des rémunérations, formation continue
• Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT) : vigilance, connaissance client, déclaration de soupçon
• Conflits d'intérêts, traitement des réclamations et médiation
• Protection des données personnelles (RGPD) et secret professionnel
• Déontologie et non-discrimination des professionnels de l'immobilier
• Contrôles, sanctions et cas pratiques

Évaluation : QCM final – 80 % de bonnes réponses requis, 3 tentatives maximum. Attestation de formation délivrée.

Public : conseillers en gestion de patrimoine (CGP, CIF), intermédiaires en assurance, IOBSP, agents immobiliers et mandataires, collaborateurs de cabinets.

Contenu à jour de la législation 2026. Vos identifiants d'accès vous sont envoyés sous 24 h ouvrées après le paiement.

Exonération de TVA – article 261, 4, 4° a du CGI (formation professionnelle continue).

Renseignements : 05 62 86 46 80